魯拍協(xié)字 [2015] 8號
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》的通知
各會員單位：
根據(jù)我省拍賣行業(yè)自律建設(shè)發(fā)展的需要，經(jīng)過調(diào)研論證和征求各方面的意見，省拍協(xié)起草的《關(guān)于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》，已由省拍協(xié)四屆二次會員大會審議通過。該《規(guī)定》對規(guī)范拍賣經(jīng)營秩序，凈化拍賣市場環(huán)境，糾正不正當(dāng)競爭行為，將起到重要作用。望各單位抓好貫徹落實，聯(lián)系工作實際，認(rèn)真對照檢查，并在今后的業(yè)務(wù)活動中，自覺做到依法經(jīng)營，規(guī)范運作，提升服務(wù)水平，樹立良好形象，促進我省拍賣市場的健康發(fā)展。
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會
2015年3月26日
關(guān)于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定
（2015年3月22日省拍協(xié)四屆二次會員大會通過）
第一章 總則
第一條 為加強全省拍賣行業(yè)自律建設(shè)，規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《拍賣法》、《反不正當(dāng)競爭法》和相關(guān)法律法規(guī)及行規(guī)會約等有關(guān)法律規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 山東省拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱省拍協(xié)）是依法成立的社會團體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，依照拍賣法和協(xié)會章程，對全省拍賣企業(yè)和拍賣師在實施本規(guī)定的過程中進行監(jiān)督。
第三條 本規(guī)定適用在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的拍賣企業(yè)，以及其他國內(nèi)拍賣企業(yè)在山東省行政區(qū)域內(nèi)舉行的拍賣活動。
第二章 自律內(nèi)容
第四條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則從事拍賣活動，不得違反《拍賣法》、《反不正當(dāng)競爭法》及相關(guān)法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。
第五條 拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營權(quán)以承包、租賃的方式，交由其他單位或個人使用。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘用非國家注冊拍賣師主持拍賣活動，也不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進行的經(jīng)營活動。
第七條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業(yè)及其他機構(gòu)主持拍賣活動，不得擅自以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。
第八條 未經(jīng)拍賣師注冊企業(yè)同意，拍賣企業(yè)不得聘用其他拍賣企業(yè)的拍賣師主持拍賣活動。拍賣企業(yè)因工作需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會時，雙方企業(yè)必須在拍賣會前簽訂協(xié)議或合同。
第九條 拍賣企業(yè)不得違反中國拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱中拍協(xié)）《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》，限制國家注冊拍賣師的正常合理流動。
第十條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營活動中，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定或違反委托人、競買人、買受人的要求，向他人披露或允許他人使用其所掌握的上述當(dāng)事人的相關(guān)信息及商業(yè)秘密。
第十一條 拍賣企業(yè)不得利用賄賂或者其他不正當(dāng)手段獲得拍賣機會。
第十二條 拍賣企業(yè)不得與競買人、買受人惡意串通，損害委托人或其他拍賣當(dāng)事人的合法利益。
第十三條 拍賣企業(yè)不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，不得委托他人代為競買，也不得為了自身利益指使他人以競買人身份參加競買活動。
第十四條 除公益性拍賣外，拍賣企業(yè)不得以零傭金方式承攬拍賣業(yè)務(wù)標(biāo)的，不得低于成本價或低于拍賣合理支出收取傭金。
第十五條 拍賣企業(yè)不得與競買人串通，損害國家和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。不得以協(xié)議方式將拍賣標(biāo)的低價轉(zhuǎn)讓。
第十六條 拍賣企業(yè)不得違反拍賣程序，先確定購買者和成交價，再進行虛假拍賣；更不得未經(jīng)公開拍賣而對外開具“成交確認(rèn)書” 。
第十七條 拍賣企業(yè)不得在拍賣活動中雇傭或指使他人操縱價格，制造虛假競買氣氛。
第十八條 拍賣企業(yè)不得以任何理由侵吞或非法扣壓應(yīng)支付委托人的拍賣價款。
第十九條 拍賣企業(yè)不得對相關(guān)拍賣當(dāng)事人或者個人造謠中傷、惡意詆毀，不得無正當(dāng)理由妨礙其他拍賣企業(yè)的拍賣活動。
第二十條 拍賣企業(yè)應(yīng)加強內(nèi)部管理，完善各項規(guī)章制度，規(guī)范競買登記、拍賣筆錄及檔案資料工作。不得謊報拍賣業(yè)績及填報虛假的經(jīng)營統(tǒng)計資料。
第二十一條 從事文物藝術(shù)品拍賣和機動車拍賣的企業(yè)，不得違反《中國文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》和《中國機動車拍賣企業(yè)自律公約》及《山東省文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》的有關(guān)規(guī)定。
第三章 罰則
第二十二條 對違反本規(guī)定第四、五條行為者，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，取消省拍協(xié)會員資格，并提請中拍協(xié)取消其會員資格；并建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第二十三條 對違反本規(guī)定第六條行為者，給予拍賣企業(yè)通報批評，并建議中拍協(xié)給予限制兩年不得報考國家注冊拍賣師處分。對拍賣師進行通報批評，并依照中拍協(xié)《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進行處罰。
第二十四條 對違反本規(guī)定第七條行為者，給予通報批評，并按照中拍協(xié)《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進行處罰。
第二十五條 對違反本規(guī)定第八、九條行為者，提出警告并責(zé)令限期改正，拒不改正的，建議中拍協(xié)給予警告并限制兩年不得報考國家注冊拍賣師的處分。
第二十六條 對違反本規(guī)定第十條行為者，給予警告或通報批評，建議中拍協(xié)給予降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第二十七條 對違反本規(guī)定第十一、十二、十三條行為者，給予通報批評，建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。觸犯刑律的，取消省拍協(xié)會員資格，并提請中拍協(xié)取消其會員資格；建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰；同時提請司法部門依法處理。
第二十八條 對違反本規(guī)定第十四條行為者，根據(jù)情節(jié)輕重情況，給予警告或通報批評或列入黑名單，或取消山東省拍賣企業(yè)信用評價參評資格，或建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第二十九條 對違反本規(guī)定第十五、十六條行為者，給予通報批評，取消山東省拍賣企業(yè)信用評價資格，并建議中拍協(xié)給予取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第三十條 對違反本規(guī)定第十七、十八、十九條行為者，給予通報批評，取消省拍協(xié)會員資格；建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)和會員資格。情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第三十一條 對違反本規(guī)定第二十條行為者，取消山東省拍賣企業(yè)信用評價資格；建議中拍協(xié)給予警告并降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第三十二條 對違反本規(guī)定第二十一條行為者，按照各行業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會《自律公約》相關(guān)條款進行處罰，是專業(yè)委員會成員單位的開除其委員或會員資格。
第四章 監(jiān)督檢查
第三十三條 省拍協(xié)相關(guān)專業(yè)委員會和各地市督導(dǎo)組對拍賣企業(yè)進行監(jiān)督，加強行業(yè)自律，制止不正當(dāng)經(jīng)營行為。
第三十四條 各拍賣企業(yè)、相關(guān)組織及個人有權(quán)對拍賣企業(yè)和拍賣師的違法違規(guī)和不正當(dāng)經(jīng)營行為，向省拍協(xié)自律建設(shè)委員會辦公室進行舉報或指證。舉報電話為0531-86012650。
第三十五條 省拍協(xié)自律建設(shè)委員會負(fù)責(zé)本行業(yè)自律的日常工作，接受有關(guān)組織或人員的舉報，對實名舉報由自律建設(shè)委員會辦公室或委托當(dāng)?shù)囟綄?dǎo)組進行調(diào)查核實，經(jīng)省拍協(xié)自律建設(shè)委員會提出處理意見，報省拍協(xié)會長辦公會做出處罰決定。
第三十六條 對違反本規(guī)定并造成不良影響的企業(yè)或個人，由省拍協(xié)視不同情況給予警示或列入黑名單，在全省行業(yè)內(nèi)通報，直至向社會公布。
第三十七條 被處罰的拍賣企業(yè)或拍賣師，對處罰決定有異議的，可在30天內(nèi)向省拍協(xié)提出復(fù)議申請，由省拍協(xié)常務(wù)理事會做出裁定。
第五章 附則
第三十八條 本規(guī)定由山東省拍賣行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本規(guī)定與國家法律或中拍協(xié)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以國家法律和中拍協(xié)規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十條 本規(guī)定經(jīng)山東省拍賣行業(yè)協(xié)會第四屆第二次會員大會審議通過后施行。
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會
2015年3月26日
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